BLAETTERKATALOG 2023

BETRIEB 108 Basisausbildung Geldwäsche, Bankenpaket, FATCA Zielgruppe : Geldwäscheverantwortliche Voraussetzungen : AML-Geldwäsche Handbuch der RLB im Vorfeld lesen WBT-Geldwäsche auf der Lernplattform, WBT FATCA Ziele : Nach Abschluss des Moduls " Basisausbildung Geldwäsche der Raiffeisenbankengruppe NÖ " sind die Mitarbeiter in der Lage, aufsichtsrechtliche Problemstellungen der Raiffeisenbank va. aus den Themenkreisen FM-GwG und WiEReG zu erkennen sowie daraus resultierende Verhaltensmuster der Marktteilnehmer und bankinterne Prozesse kritisch zu bewerten. Neben der Vermittlung der Rechtsgrundlagen werden den Teilnehmern auch die laufenden Aufgaben des Geldwäschebeauftragten bzw. dessen Stellvertreter, Stellung im Unternehmen, Prüfplan nahegebracht, sowie weiters auch auf etwaige FMA Maßnahmen vorbereitet. Die Teilnehmer können nach Abschluss der Lehrveranstaltung die für sie relevanten Regulatorien wiedergeben, die Auswirkungen für das eigene Institut beurteilen und entsprechende Maßnahmen ergreifen. Die Mitarbeiter erlangen im Zuge dieser LVA zudem die Fähigkeit, relevante Prozesse im eigenen Institut zu identifizieren und deren Einfluss auf eine erfolgreiche Umsetzung zu erkennen. Darüber hinaus bekommen die Teilnehmer einen Einblick in die Themenbereiche Kontenregister, Kapitalabfluss, CRS und FATCA. Inhalt : • Auseinandersetzung mit den Rechtsgrundlagen sowie Aufgaben und Aufbau einer Compliance Organisation: • Definitionen und Begriffsmerkmale • Eingliederung Compliance, Innenrevision, Risiko Management • Rechtsgrundlagen auf europäischer und nationaler Ebene • FMA Verordnungen und Rundschreiben • Rolle, Ausstattung und Stellung des Geldwäschebeauftragten und dessen Stellvertreters • Zusammenarbeit mit RLB • Überblick FM-GwG und WiEReG • Kontrollen • AML-Gesamtbankrisikoanalyse • FMA Prüfmaßnahmen und Einblick in die Prüfpraxis • Kontenregister, Kapitalabfluss, CRS und FATCA. Referenten : Experten der RLB Dauer : 1 Tag, 09:00 Uhr – 17:00 Uhr Termin : 16.05.2023