BLAETTERKATALOG 2023

FACHLICHE AUSBILDUNG 81 Intensiv Anlegerprofil Zielgruppe: Kundenbetreuer PK+ junior Kundenbetreuer PK+ professional Voraussetzungen : bestehende Wertpapierberechtigungsklasse nach MiFID (BK 1 – 3) Ziele: • Erweiterung der Kompetenz zur korrekten Befüllung eines Anlegerprofils (gemäß den Empfehlungen Compliance RLB NÖ-Wien) • Festigung im Umgang mit SMART Anlegerprofil • Erkennen von Zusammenhängen zwischen Investmentprofil und Portfolioansatz • Begründung von Handlungsempfehlungen aufgrund von Änderungen im Investmentprofil Inhalte : • Aufbau und Struktur des Anlegerprofils • Befüllung der Dokumentationsfelder • Formulierungsbeispiele • Argumentation Portfolioansatz Methode : • geführtes Üben in SMART Anlegerprofil mittels Testbank (BLZ 32993) • Gemeinsames Erarbeiten von kundengerechten Erklärungen zu wertpapierfachlichen Inhalten sowie Begriffen und von notwendigen Dokumentationen • Simulation von Kundensituationen Referenten: MODAL-Trainer Dauer: 1 Tag, 09:00 – 16:30 Uhr Termine: 23.02.2023 20.04.2023 05.09.2023 20.11.2023